2016年国考中国证监会专业科目考试大纲（财金类）(3)

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　　4、财政与税收

　　掌握增值税、消费税、营业税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。

　　5、外汇管理与金融全球化

　　掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论；汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念；汇率风险的概念和类型。

　　掌握引起汇率变动的主要因素，汇率变动对经济的影响。

　　掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况；掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。

　　掌握国际资本流动的定义、原因和类型；资本流动的作用和政府干预资本流动的手段；主要国际金融机构的职责。

　　（三）国际金融危机

　　1、国际金融危机成因；国际金融危机对金融市场的影响；国际金融危机对实体经济的影响。

　　2、结构性金融衍生品的特征；结构性金融衍生品的创新趋势及利弊。

　　3、国际金融危机后的金融监管新变化。

　　4、美国退出QE与新兴市场国家金融动荡。

　　（四）证券基础知识

　　1、证券及证券市场概述

　　掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、预警与防范；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别；债券市场。

　　掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

　　掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

　　掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

　　掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

　　掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

　　掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

　　掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

　　2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

　　掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

　　掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

　　掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

　　掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

　　掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

　　掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

　　掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。

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